Audrey Strauss, JAV Niujorko pietinės apygardos apygardos prokurorė, ir William F. Sweeney, jaunesnysis, FTB Niujorko vietos biurui vadovaujantis direktorius, šiandien paskelbė apie 15 skaičiuojamų kaltinimų paskelbimą Dove’ui Malnickui ir Tomeriui. Tai susiję su jų, kaip akcijų prekiautojų, vaidmeniu didelio masto tarptautiniame viešai neatskleistos informacijos žiede, kuris uždirbo milijonus dolerių neteisėto pelno prekiaudamas neteisėtai pasisavinta viešai neatskleista informacija. Izraelio ir Lietuvos pilietis Malnikas buvo areštuotas Šveicarijoje 2020 m. Spalio 7 d., 2021 m. Birželio 10 d. Išduotas iš Šveicarijos ir šiandien pripažintas kaltu prieš JAV magistratą Stuartą Aaroną. FEINGOLD lieka laisvėje. Byla paskirta JAV apygardos teisėjui Viktorui Marrero.

„Šiandienos mokesčiai yra dar vienas žingsnis mūsų biure siekiant tarptautinės vidaus prekybos, – sakė Audrey Strauss, Manheteno generalinė prokurorė. – Mūsų biuras, kartu su FTB ir kitais mūsų teisėsaugos partneriais, aktyviai saugos mūsų šalies kapitalo rinkų vientisumą, nepriklausomai nuo to, kurioje pasaulio vietoje pavagiama viešai neatskleista informacija ir kur neteisėtai perduodama arbatpinigiai “.

„Nesvarbu, ar tai vyksta mūsų sienose, ar už jų ribų, prekyba vertybiniais popieriais, pagrįstais pasisavinta viešai neatskleista informacija, kuri bet kokiu būdu veikia mūsų finansų rinkas, galiausiai paskatins federalinius baudžiamuosius kaltinimus čia, valstijose“, – sakė FTB direktoriaus padėjėjas Williamas F. Sweeney, jaunesnysis. Jungtinė Karalystė. Mūsų rinkų vientisumo apsauga nuo grėsmių tiek namuose, tiek užsienyje išlieka svarbiausias mūsų baltųjų apykaklių nusikaltimų padalinio prioritetas. „

Kaip teigiama šiandien Manhatano federaliniame teisme neatskleistame kaltinamajame akte:[1]

Izraelio ir Lietuvos pilietis Dovas Malenickas ir Izraelio pilietis Tomeris Feingoldas buvo verslo partneriai ir akcijų prekiautojai, kurie prekiavo savarankiškai ir valdė kelias įmones bei investicinius fondus. Nuo 2013 m. Iki mažiausiai 2017 m. MALNIK ir FEINGOLD dalyvavo didelio masto tarptautiniame viešai neatskleista informacija. Pagal šią schemą Malnickas ir Feingoldas gavo reikšmingos neviešos informacijos (toliau – MNPI), susijusios su galimais viešai prekiaujamų bendrovių įsigijimais ir įsigijimais iš Šveicarijoje veikiančio vertybinių popierių prekiautojo („CC-1“). Malenickas ir Feingoldas sužinojo, kad šį pagrindinį FIN CC-1 tiesiogiai ir netiesiogiai gavo iš asmenų, kurie turėjo teisę į viešai prekiaujamas bendroves ir investicinius bankus. Šie savininkai pažeidė patikėjimo pareigas ir mainais už kompensaciją pasidalijo MNPI su kitais, įskaitant CC-1, kurie savo ruožtu pasidalijo ta informacija su MALNIK ir FEINGOLD. MALNIKAS ir FEINGOLDAS naudojosi šia informacija tinkamu metu sudarydami pelningus vertybinių popierių sandorius, kurie sudarė milijonus dolerių pelno.

MALNIK ir FEINGOLD pradėjo įsigyti MNPI iš CC-1 apie 2013 m. Tą vasarą CC-1 susitiko su MALNIK ir FEINGOLD ir paaiškino jiems, kad CC-1 turi daug MNPI šaltinių ir CC-1 gali dalytis MNPI su MALNIK ir FEINGOLD. Savo ruožtu MALNIK ir FEINGOLD susitarė kompensuoti CC-1, įsigydami papildomus vertybinius popierius CC-1 vardu ir pervesdami iš tų sandorių pelną CC-1. Netrukus po susitikimo su Malnicku ir Feingoldu CC-1 paaiškino jiems, kaip svarbu, kad CC-1 sumokėtų CC-1 pelno dalį grynaisiais, nes CC-1 reikia grynųjų pinigų, kad galėtų sumokėti savo šaltinius iš MNPI. MALNIK ir FEINGOLD sutiko su šiuo susitarimu ir iš CC-1 keliose bendrovėse gavo MNPI. Konkrečiai, CC-1 įsigijo MNPI, kuris vėliau buvo dalijamasi su MALNIK ir FEINGOLD iš daugelio šaltinių, įskaitant MNPI, kurį pavogė investicijų bankininkai iš dviejų skirtingų pasaulinių investicinių bankų.

Viso sąmokslo metu MALNIK ir FEINGOLD, taip pat investicinių bankų savininkai, CC-1 ir kiti, dalyvaujantys šioje schemoje, ėmėsi daugybės veiksmų, kad nuslėptų savo neteisėtą įmonę, įskaitant šifruotų pranešimų programėlių naudojimą ir kelis neužregistruotus „perrašomus“ telefonus. Nešiojami bendrauti tarpusavyje. MALNIK ir FEINGOLD taip pat bandė išvengti informacijos atskleidimo užsiimdami vertybinių popierių prekyba per keletą ofšorinių korporacijų. Pavyzdžiui, 2011 m. MALNIK įkūrė BVI padalinį, kurio būstinė buvo Ženevoje, Šveicarijoje, ir vėliau atidarė prekybos ir (arba) banko sąskaitas tos fiktyvios įmonės vardu. Vykdant viešai neatskleistą informaciją, MALNIK ir FEINGOLD ofšorinės bendrovės prekiavo bendrovių, iš kurių MALNIK ir FEINGOLD gavo MNPI, akcijomis – dažnai su keliomis iš tų bendrovių, prekiaujančių tomis pačiomis akcijomis ir tomis pačiomis dienomis.

„MALNIK“ ir „FEINGOLD“ taip pat panaudojo šiuos subjektus tam, kad dalį savo neteisėtos viešai neatskleistos informacijos pelno pervestų į CC-1 pagal MALNIK ir FEINGOLD susitarimą su CC-1. Iš pradžių Malenickas ir Fingoldas nurodė savo bankams siųsti pinigus į sąskaitą Šveicarijos finansų įstaigoje, kuri sutiko laikyti pinigus CC-1. Tačiau po trumpo laiko MALNIK ir FEINGOLD bankai suabejojo ​​sandorių tikslu ir paprašė lėšų pervedimo pagrindimo. Atitinkamai, norėdami apgauti bankus, „MALNIK“, „FEINGOLD“ ir „CC-1“ susitarė, kad „CC-1“ išrašys klaidingas sąskaitas už konsultavimo paslaugas įvairiems užjūrio šalių „MALNIK“ ir „FEINGOLD“ subjektams. Tada išorės subjektai išsiųs lėšas į CC-1 sąskaitą pagal padirbtas sąskaitas.

Kol kas tyrimas taip pat paskatino kitus asmenis, dalyvaujančius šioje pasaulinėje viešai neatskleistos informacijos sistemoje, įskaitant investicinį bankininką Brianą Coheną, kuris pripažino savo kaltę 2020 m. Sausio 7 d., Už neteisėtą MNPI perdavimą savo banko klientų atžvilgiu. ir „Pharmaceutical Telemaque Lavdias“ verslininkas bei generalinis direktorius, nuteistas 2020 m. sausio 15 d. už neteisėtą MNPI perėjimą dėl „Ariad Pharmaceuticals, Inc.“.

* * *

Šveicarijoje gyvenantis Izraelio ir Lietuvos pilietis 43 metų Malnikas pripažino savo kaltę dėl vieno iš sukčiavimo vertybiniais popieriais, už kurį maksimali laisvės atėmimo bausmė yra 20 metų. Bausmė bus paskelbta teisėjui Marrero nustatytą dieną.

Izraelio pilietis 42 metų Feingoldas kaltinamas sąmokslu sukčiavus vertybinius popierius, už kurį skiriama maksimali penkerių metų laisvės atėmimo bausmė; sąmokslas daryti sukčiavimą vertybiniais popieriais ir elektroninį sukčiavimą, už kurį numatyta didžiausia 25 metų laisvės atėmimo bausmė; Sukčiavimas vertybinių popierių srityje pagal 15 antraštinę dalį, už kurią maksimali laisvės atėmimo bausmė yra 20 metų; Siūlymas už sukčiavimą, už kurį baudžiama laisvės atėmimu daugiausia 20 metų; elektroninis sukčiavimas, už kurį gresia maksimali 20 metų laisvės atėmimo bausmė; Sukčiavimas vertybinių popierių srityje pagal 18 antraštinę dalį, už kurią numatyta maksimali 25 metų laisvės atėmimo bausmė; pinigų plovimas, už kurį gresia maksimali 20 metų laisvės atėmimo bausmė.

Didžiausias galimas bausmes šioje byloje nustato Kongresas ir jos čia pateikiamos tik informaciniais tikslais, nes bet kokį kaltinamojo nuosprendį nustatys teisėjas.

Ponia Strauss gyrė FTB tiriamąjį darbą, taip pat dėkojo Vertybinių popierių ir biržų komisijai už pagalbą. Ponia Strauss taip pat padėkojo Teisingumo ministerijos Baudžiamųjų bylų skyriaus Tarptautinių reikalų tarnybai ir Šveicarijos federalinei teisingumo tarnybai už pagalbą areštuojant ir išdavus Malnicką.

Šią bylą nagrinėja Biuro vertybinių popierių ir prekių sukčiavimo darbo grupė. JAV prokuroro padėjėjai Richardas Cooperis ir Danielis Trasseris yra atsakingi už baudžiamąjį persekiojimą.